Cabinet d’avocats Tianyuan de Pékin
À propos de Inner Mongolia Oujing Technology Co.
Premier appel public à l’épargne et cotation des actions
Avis juridique complémentaire (VI)
Cabinet d’avocats Tianyuan de Pékin
10/F, Insurance Building, No. 28 Fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing, P.R. China
100032
Table des matières
Table des matières ….. .2 Texte principal ….. .5 Questions supplémentaires sur le retour d’information secondaire, Question 1 ….. .5 Question complémentaire de rétroaction secondaire 2 ….. .11 Question complémentaire de rétroaction secondaire 3 ….. .15 Question complémentaire de rétroaction secondaire 4 ….. .20 Question complémentaire de rétroaction secondaire 5 ….. .37 Question complémentaire de rétroaction secondaire 6 ….. .42 Question complémentaire de rétroaction secondaire 7 ….. .66 Question complémentaire de rétroaction secondaire n° 8 ….. .70
Cabinet d’avocats Tianyuan de Pékin
sur l’offre publique initiale et la cotation des actions de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co.
Premier appel public à l’épargne et cotation des actions
Avis juridique complémentaire (VI)
Beijing Tianyuan Law Firm (2020) No. 378-7 A : Inner Mongolia Oujing Technology Co.
(ci-après dénommé “le cabinet”) et Inner Mongolia Oujing Technology Co. Les règles de pratique du droit des valeurs mobilières par les cabinets d’avocats (pour une mise en œuvre à l’essai), les règles de pratique du droit des valeurs mobilières par les cabinets d’avocats (pour une mise en œuvre à l’essai) et les avis sur la poursuite de la promotion de la réforme du système de nouvelle émission (Annonce CSRC [2013] n° 42), ainsi que d’autres lois et règlements pertinents et les règlements de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci-après dénommée ” CSRC “). (ci-après dénommés les “avis juridiques”), Jingtian Zi (2020) n° 378 “Avis juridiques du cabinet d’avocats Beijing Tianyuan sur l’introduction en bourse et la cotation des actions de Inner Mongolia Oujing Technology Co. “(“Avis juridiques”), le rapport de travail de l’avocat du cabinet d’avocats Beijing Tianyuan sur l’introduction en bourse et la cotation de Inner Mongolia Oujing Technology Co. (ci-après dénommé “avis juridique complémentaire (I)”), l’avis juridique complémentaire (2020) n° 378-2 du cabinet d’avocats Beijing Tianyuan sur l’introduction en bourse et la cotation de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co. (ci-après dénommé “avis juridique complémentaire (II)”), l’avis juridique complémentaire (2020) n° 378-4 du cabinet d’avocats Beijing Tianyuan sur l’introduction en bourse et la cotation de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co. (ci-après dénommé “Avis juridique complémentaire (III)”), Beijing Tianyuan Law Firm (2020) n° 378-5 “Avis juridique complémentaire (IV) sur l’offre publique initiale et la cotation des actions de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co. (ci-après dénommé “Avis juridique complémentaire (IV)”) et le cabinet d’avocats Beijing Tianyuan (2020) n° 378-6 “Avis juridique complémentaire (V) sur l’introduction en bourse et la cotation des actions de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co. V)”).
Le Cabinet émet cet Avis Juridique Supplémentaire en ce qui concerne les questions juridiques impliquées dans les questions complémentaires de retour d’information secondaire soulevées par les personnes préqualifiées de la CSRC.
Cet avis juridique supplémentaire ne fait que compléter et constituer l’avis juridique, le rapport de travail de l’avocat, l’avis juridique supplémentaire (I), l’avis juridique supplémentaire (II), l’avis juridique supplémentaire (III), l’avis juridique supplémentaire (IV) et l’avis juridique supplémentaire (V). L’avis juridique complémentaire, l’avis juridique complémentaire (III), l’avis juridique complémentaire (IV) et l’avis juridique complémentaire (V) sont des parties inséparables de l’avis juridique, du rapport de travail de l’avocat, de l’avis juridique complémentaire (I), de l’avis juridique complémentaire (II) et de l’avis juridique complémentaire (V). Les prémisses et les déclarations des avis juridiques du cabinet dans les avis juridiques, le rapport de travail de l’avocat, les avis juridiques complémentaires (I), les avis juridiques complémentaires (II), les avis juridiques complémentaires (III), les avis juridiques complémentaires (IV) et les avis juridiques complémentaires (V) s’appliquent également au présent avis juridique complémentaire.
Sauf explication ou indication contraire dans le présent avis juridique complémentaire, l’interprétation des termes ou abréviations figurant dans les avis juridiques, le rapport de travail de l’avocat, l’avis juridique complémentaire (I), l’avis juridique complémentaire (II), l’avis juridique complémentaire (III), l’avis juridique complémentaire (IV) et l’avis juridique complémentaire (V) s’appliquent également au présent avis juridique complémentaire.
Le présent avis juridique complémentaire est destiné uniquement aux fins de la présente émission et de la cotation de l’émetteur et ne doit pas être utilisé à d’autres fins. Nos avocats et nous-mêmes convenons que l’émetteur peut soumettre cet avis juridique supplémentaire à la CSRC avec d’autres dépôts en tant que document juridique requis pour l’émission et la demande de cotation et qu’il assumera la responsabilité juridique de l’avis juridique supplémentaire émis conformément à la loi.
Les avis juridiques supplémentaires suivants sont émis conformément aux normes commerciales reconnues, au code d’éthique et à la diligence de la profession juridique.
Texte intégral
Questions complémentaires à la deuxième rétroaction, Question 1
En janvier 2018, Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) la filiale de contrôle ZhongHuanHuangGu a transféré toutes ses parts dans l’Émetteur à WanZhaoHuigu, Yuyao Hengxing et HuakeXinNeng, et après avoir retiré sa participation, Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) est restée le plus grand client de l’Émetteur. Veuillez ajouter : (1) Veuillez demander au commanditaire et au comptable déclarant de vérifier pleinement et d’expliquer si les faits mentionnés à la question 54 ont existé durant la période de référence de l’émetteur conformément aux dispositions des Questions et réponses à certaines questions sur les offres publiques initiales, et de fournir un rapport de vérification spécial sur la portée spécifique de l’objet de la vérification et la situation de la carte bancaire, et d’expliquer l’emploi spécifique des personnes concernées auprès de l’émetteur ou la relation de leurs proches avec les personnes concernées, et d’expliquer… (2) Sous réserve de la question 54, le champ d’application de la vérification et le champ d’application des cartes bancaires sont complets, et s’il existe une restriction à la vérification. (2) Outre la vérification spécifiée à la question 54, il est demandé au commanditaire, au comptable déclarant et à l’avocat de l’émetteur de vérifier le personnel financier (y compris à l’époque) de l’émetteur, les administrateurs, les superviseurs et les caissiers de l’émetteur, le personnel financier (y compris à l’époque) de Wanzhao Huigu, Yuyao Hengxing, Huake Xinneng et leurs actionnaires, administrateurs, superviseurs et caissiers, et le personnel financier (y compris à l’époque) de Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) , Zhonghuan Guanggu, Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) et leurs filiales. S’il y a des investissements conjoints, des questions de transaction et des transactions financières entre les filiales achetant directement de l’émetteur et les administrateurs et superviseurs, le personnel d’achat (y compris à l’époque) servant dans les entités ci-dessus et leurs proches parents, en mettant l’accent sur l’existence de transactions financières anormales et les circonstances spécifiques, et s’il y a des personnes physiques liées au système Zhonghuan dans le but d’obtenir des Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) affaires et Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) acceptant de transférer des capitaux propres en 2018. (ii) la fourniture de fonds ou d’autres avantages.
Re.
I. Contenu de la vérification
Depuis 2017 à ce jour, l’Émetteur, les administrateurs, superviseurs et caissiers et autres personnels financiers de l’Émetteur (y compris à l’époque), Wenzhao Huigu, Yuyao Hengxing, Huake Xinneng et ses actionnaires, les administrateurs, superviseurs et caissiers et autres personnels financiers (y compris à l’époque) et Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) , Zhonghuan Guanggu, Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) filiales directement à l’Émetteur et les administrateurs, superviseurs et personnels d’approvisionnement (y compris à l’époque) servant dans les sujets ci-dessus. S’il existe des investissements communs, des questions de transaction et des transactions financières entre eux et les membres de leur famille proche, en mettant l’accent sur l’existence de transactions financières inhabituelles et les circonstances spécifiques, et s’il existe des cas de fourniture de fonds ou d’autres avantages aux personnes physiques concernées du système Zhonghuan dans le but d’obtenir Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) des affaires et Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) d’accepter de transférer des participations en 2018.
1. portée de la vérification
(1) Flux financiers
Nos avocats ont vérifié les flux financiers de l’Émetteur et de ses filiales, des administrateurs, superviseurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants) et caissiers (y compris à l’époque) de l’Émetteur, de Wanzhao Huigu, de Yuyao Hengxing, de Huake Xinneng et de leurs actionnaires, administrateurs, superviseurs et caissiers (y compris à l’époque) pendant leur emploi de janvier 2017 à aujourd’hui. Sur les 585 comptes bancaires de personnes morales et physiques mentionnés ci-dessus, 398 comptes bancaires ont été obtenus et vérifiés, parmi lesquels 142 comptes bancaires ont été vérifiés comme n’ayant aucun montant de fonds, des comptes annulés qui ne peuvent pas être imprimés, des comptes dormants, des comptes inactifs, des livrets, des cartes de sécurité sociale et des cartes syndicales, etc., représentant 92,31% des comptes vérifiés ; les personnes physiques concernées n’ont pas fourni de flux de fonds. Le nombre de comptes bancaires sur lesquels les personnes physiques concernées ne pouvaient pas fournir le flux de fonds était de 45. Les détails sont les suivants
Nom/nom Relation avec l’émetteur Position Numéro de la carte bancaire Numéro de statut
1 Eurocentric Technology Émetteur – 13
2 Orton Technology Filiale de l’émetteur – 15
3 Eurocrane Technology Filiale de l’émetteur – 5
4 Ou Qing Technology Filiale de l’émetteur – 4
5 Yuyao Hengxing Principal actionnaire de l’émetteur – 7
6 Huake New Energy Deuxième actionnaire le plus important de l’émetteur – 7
7 Wanzhao Huigu Troisième actionnaire le plus important de l’émetteur – 7
8 Wanzhao Investment Société mère de Wanzhao Huigu, le troisième plus grand actionnaire de l’Émetteur – 10
9 Zhang Liang Président de l’Émetteur, actionnaire de Yuyao Hengxing, le plus grand actionnaire de l’Émetteur, Superviseur de Yuyao Hengxing Actuel 25
10 Zhang Min Directeur de l’émetteur, actionnaire de Yuyao Hengxing, le plus grand actionnaire de l’émetteur, directeur exécutif et directeur général de Yuyao Hengxing.
11 Xu Bin Ancien administrateur de l’émetteur, président et directeur général de Huake New Energy, deuxième plus grand actionnaire de l’émetteur 8 Gestionnaire, actionnaire actuel
12 Zhao Xinzhi Directeur et actionnaire de Huake New Energy, le deuxième plus grand actionnaire de l’Émetteur.
Administrateur de l’émetteur ; président, directeur général et actionnaire de Wanzhao Huigu, le troisième plus grand actionnaire de l’émetteur.
13 Cheng Donghai Administrateur et actionnaire de l’Émetteur ; Président et Directeur Général de Manzhao Investment, la société mère de Manzhao Huigu, le troisième plus grand actionnaire de l’Émetteur 26 actuel Président et actionnaire
14 Cheng Dongfeng Administrateur et actionnaire de Wanzhao Investment, la société mère de Wanzhao Huigu, le troisième actionnaire le plus important de l’Émetteur.
15 He Wenbing Administrateur et directeur général de l’émetteur ; administrateur de Huake Xinneng, le deuxième plus grand actionnaire de l’émetteur Présent 22
16 Ma Bin Directeur de l’émetteur ; Directeur général adjoint de Huake Synergy, le deuxième plus grand actionnaire de l’émetteur Présent 14
17 Wang He’nan Directeur de l’émetteur Présent 16
18 Zhang Junmin Président du comité de surveillance de l’émetteur Présent 6
19 Jia Chao Employé Superviseur de l’émetteur Présent 8
20 Liang Ying Superviseur de l’émetteur Présent 14
21 Yu Hongyu Directeur général adjoint et secrétaire du conseil d’administration de l’émetteur Présent 12
22 Du Xinglin Directeur général adjoint de l’émetteur Présent 12
23 Hao Xiuli Directeur général adjoint de l’émetteur Présent 18
