Code boursier : Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) Abréviation boursière : ST Caesar Numéro d’annonce : 2022083
Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796)
Annonce de la réponse à la lettre de préoccupation de la Bourse de Shenzhen
La société et tous les membres du conseil d’administration garantissent que le contenu de l’annonce est vrai, précis et complet et qu’il n’y a pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) (ci-après dénommée ” la Société ” ou ” Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) “) a reçu le 1er septembre 2022 la ” Lettre de préoccupation sur Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) ” (Company Department Concern Letter [2022] n° 347) du département de gestion des sociétés de la Bourse de Shenzhen. Après avoir reçu la lettre de préoccupation, la société a communiqué activement avec le conseil d’administration, le comité de surveillance et la direction générale de la société et a mis en œuvre la réponse aux questions pertinentes.
I. Veuillez expliquer les raisons spécifiques et le contexte du désaccord des Superviseurs avec le contenu du rapport semestriel, si votre société a fourni l’assistance nécessaire aux Superviseurs dissidents susmentionnés dans l’exercice de leurs fonctions, si vous avez reçu la demande de démission des Superviseurs, la date effective spécifique de leur démission en tant que Superviseurs, si votre société a rempli les obligations de divulgation d’informations correspondantes, et la communication avec les Superviseurs dissidents. Réponse.
(1) Raisons spécifiques et explication du contexte du désaccord des contrôleurs sur le contenu du rapport semestriel
La Société a activement communiqué avec M. Li Feng, un Superviseur, depuis l’envoi de la notification de la 19ème réunion de la 9ème session du Conseil de Surveillance. M. Li Feng s’est abstenu de voter sur la ” Proposition relative au rapport semestriel pour 2022 ” et son résumé examinés par le Conseil d’administration de la Société, non pas parce qu’il était en désaccord avec le contenu du rapport semestriel de la Société pour 2022, mais principalement parce que, premièrement, il n’exerçait pas de fonction dans la Société ni auprès des actionnaires de la Société, ce qui affectait sérieusement sa capacité à exercer ses fonctions et son efficacité dans l’exercice de ses fonctions, et qu’il avait soumis sa demande de démission qui n’avait pas été divulguée et que les procédures de remplacement n’avaient pas été achevées, et deuxièmement, parce que… Le rapport semestriel était volumineux et le temps accordé pour examiner et vérifier les documents de la réunion était insuffisant.
(2) Informations sur la démission du contrôleur dissident précédent
Le 24 mai 2022, M. Li Feng, un Superviseur, a envoyé un courriel au bureau du Conseil d’administration de la Société pour demander sa démission du poste de Superviseur pour des raisons professionnelles. Dès réception du courriel, le bureau du Conseil d’administration lui a répondu et lui a demandé de signer et de fournir une demande écrite formelle de démission, et a demandé à ses électeurs d’élire un nouveau candidat au poste de Superviseur. Dans le même temps, conformément aux dispositions de la loi sur les sociétés selon lesquelles le nombre de superviseurs d’une société par actions doit être d’au moins trois, M. Li Feng est toujours tenu d’exercer ses fonctions de superviseur jusqu’à ce que le nouveau superviseur prenne ses fonctions, et à la date de publication du rapport semestriel pour 2022, la société n’a reçu aucune réponse définitive de sa part et de ses électeurs.
(3) Information sur la démission de M. Li Feng et divulgation d’informations
①En réponse à l’intention de M. Li Feng de démissionner au cours de la période précédente, comme indiqué ci-dessus, la Société n’a pas été en mesure de réélire un superviseur représentant les actionnaires et de se conformer à ses obligations de divulgation d’informations, car il n’a pas fourni une demande écrite formelle de démission et les actionnaires n’ont pas élu un nouveau candidat pour le superviseur. Il n’y a pas eu de violation du code de conduite.
②Le 1er septembre 2022, après des communications répétées entre les parties, M. Li Feng, un Superviseur, a signé une demande écrite de démission et la Société a publié l’Annonce sur la démission du Superviseur de la Société (Annonce n° 2022082) le 2 septembre 2022, indiquant qu’il est toujours nécessaire de se conformer aux exigences pertinentes de la Loi sur les sociétés et des Statuts et que M. Li Feng continuera à exercer ses fonctions de Superviseur jusqu’à ce que l’élection partielle d’un nouveau Superviseur prenne effet.
2) Il est demandé au Superviseur dissident d’indiquer s’il a assisté en personne à la réunion de supervision, s’il a examiné le rapport semestriel de la Société pour 2022, s’il a procédé aux vérifications et enquêtes préalables nécessaires sur le contenu du rapport semestriel pour 2022 et sur le fonctionnement de la Société, et d’indiquer les détails de l’exécution de son devoir de diligence.
Réponse.
Superviseur Li Feng : J’ai reçu la convocation à la réunion du Conseil de surveillance et le rapport semestriel par correspondance de la Société dans la soirée du 29 août 2022. J’ai soigneusement examiné le rapport semestriel dans le cadre de mes fonctions, mais en raison de la grande quantité de contenu et de l’urgence du temps, je n’ai pas été en mesure de vérifier les informations pertinentes, et dans le contexte où l’auditeur avait émis un avis négatif sur le contrôle interne et un avis avec réserve sur le rapport annuel 2021. Dans un esprit de responsabilité envers les actionnaires et la Société et par principe de prudence, je me suis expressément abstenu de voter le 30 août au soir, en exposant les raisons suivantes : 1) Je ne fais partie ni de la Société ni des actionnaires de la Société, et j’ai démissionné de mon poste de Superviseur au mois de mai précédent, et la Société n’a pas encore procédé à la procédure de réélection. 2) L’assemblée n’a pas été convoquée à l’avance et le rapport semestriel a été envoyé conformément aux statuts et au règlement intérieur du Conseil de Surveillance, et le contenu du rapport semestriel est (Le rapport semestriel comporte beaucoup de contenu et est essentiel pour que les investisseurs puissent comprendre la société ; je ne suis donc pas en mesure d’exprimer mon opinion de manière responsable aux actionnaires). Je continuerai à examiner le rapport semestriel après le vote. J’ai continué à examiner le rapport semestriel après le vote et j’ai envoyé un courriel le 31 août demandant la coopération de la société pour vérifier la situation, auquel la société a répondu initialement le 7 septembre. Je ne travaille ni dans la société ni avec les actionnaires de la société, je ne peux donc pas être informé des opérations de la société en temps opportun, et la société n’a pas de mécanisme de sauvegarde pour signaler les opérations aux superviseurs, ce qui affecte sérieusement ma capacité à exercer mes fonctions et l’efficacité de mes fonctions. Conformément au principe de diligence et de prudence, j’ai soumis à nouveau ma demande de démission et la société a divulgué ma demande de démission au public.
Le Comité de surveillance est invité à exprimer son avis sur la conduite du Superviseur Li Feng dans l’exercice de ses fonctions au sein de la Société et à exprimer son avis sur le fait que Li Feng n’est pas en mesure de garantir la véracité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu du rapport semestriel.
Réponse.
(1) Le Comité de surveillance exprime son avis sur la conduite du Superviseur Li Feng dans l’exercice de ses fonctions pour la Société et exprime son avis sur le fait que Li Feng n’est pas en mesure de garantir la véracité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu du rapport semestriel.
La neuvième session du Comité de surveillance de la Société se compose de M. Ren Jun, Président du Comité de surveillance, de M. Guan Wei, Superviseur des employés et de M. Li Feng, Superviseur des représentants des actionnaires, et au cours de son mandat, le Comité de surveillance s’est activement acquitté des fonctions de Superviseur. La dix-neuvième réunion de la neuvième session du Conseil de surveillance de la Société s’est tenue par voie de communication, mais en raison de facteurs tels que la réapparition de l’épidémie à Hainan, il a été plus difficile pour les sociétés moléculaires de collecter les documents et les rapports, et les documents pour la réunion semestrielle de la Société ont effectivement été retardés. Toutefois, la direction de la Société attache une importance particulière à la préparation du rapport annuel et du rapport semestriel et s’efforce de faire en sorte que le contenu du rapport semestriel 2022 puisse être remis intégralement et précisément au Conseil, au Conseil de surveillance et à la direction pour examen. M. Li Feng, un professionnel du droit, a été recommandé par les actionnaires pour être élu en tant que Superviseur de la Société afin d’être en mesure de fournir une assistance solide à la Société dans l’exercice de ses fonctions de supervision et de maximiser la protection des intérêts de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. L’abstention de vote de M. Li Feng à cette occasion ne constitue pas une objection au contenu du rapport semestriel de la Société pour 2022 et n’affecte pas la véracité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu du rapport semestriel de la Société pour 2022. Le comité de surveillance de la société continuera également à superviser le fonctionnement normal de la société et à insister sur la correction de toute violation des règles qui s’est produite, afin de renforcer et d’améliorer la gestion et la gouvernance de la société.
(2) Avis du comité de surveillance sur le rapport semestriel de la société pour 2022.
Conformément aux exigences de l’article 82 de la loi sur les valeurs mobilières, M. Ren Jun et M. Guan Wei, en tant que superviseurs de Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) , garantissent que le contenu du rapport semestriel de la Société pour 2022 est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux comptes, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
M. Li Feng, un Superviseur de la Société, n’est pas en mesure de garantir la véracité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu du rapport semestriel de la Société pour 2022, pour les raisons suivantes en détail : ” Cette réunion n’a pas été notifiée à l’avance et envoyée au rapport semestriel conformément aux Statuts et au règlement intérieur du Comité de surveillance, le rapport semestriel a beaucoup de contenu et est essentiel pour que les investisseurs comprennent la Société, et le temps était court, donc dans une attitude responsable envers les actionnaires, je ne suis pas en mesure d’exprimer une opinion “. Je continuerai à examiner a posteriori le rapport semestriel de la société pour 2022”.
4. veuillez indiquer si tous les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs ont examiné le rapport semestriel de la société pour 2022 conformément à la loi et ont rempli leur devoir de diligence raisonnable, et expliquer comment ils ont rempli leurs fonctions spécifiques.
Réponse : Après avoir envoyé la convocation à la 46e réunion de la 9e session du conseil d’administration et à la 19e réunion de la 9e session du comité de surveillance, ainsi que les documents de la réunion, la société a rapidement rendu compte à tous les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’opération semestrielle de 2022, des questions importantes impliquées dans la période de déclaration et de l’ajout de transactions liées, ainsi que d’autres questions, une par une.
Conformément aux “Guidelines for Self-regulation of Listed Companies on Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Standard Operation of Listed Companies on the Main Board”, tous les directeurs et cadres supérieurs et autres superviseurs, à l’exception de la question précédente du superviseur Li Feng, ont lu attentivement le rapport complet lors de l’examen du rapport semestriel pour 2022, en se concentrant sur : (1) le contenu du rapport (2) s’il y a eu des fluctuations significatives des principales données comptables et des principaux indicateurs financiers, si les explications de ces fluctuations sont raisonnables et s’il y a eu des anomalies ; et (3) si le rapport de gestion a analysé de manière exhaustive la situation financière et les résultats d’exploitation de la société pour la période considérée et a divulgué de manière complète les questions et incertitudes importantes qui pourraient affecter la situation financière et les résultats d’exploitation futurs de la société. Après avoir examiné le rapport, tous les directeurs, les cadres supérieurs et les autres superviseurs, à l’exception du superviseur Li Feng, ont considéré que le rapport intermédiaire 2022 était véridique, précis et complet et ont signé une confirmation écrite conformément aux lois et règlements pertinents, et les directeurs indépendants ont également exprimé leur opinion indépendante et ont accompli leur devoir de diligence.
V. Veuillez analyser l’impact des questions ci-dessus sur la divulgation d’informations et le fonctionnement standard de votre société, indiquer s’il existe des déficiences dans le contrôle interne de votre société et si le travail de gouvernance d’entreprise se déroule normalement, et proposer des solutions pratiques pour éliminer l’impact négatif sur votre société dès que possible.
Réponse : L’abstention du Superviseur Li Feng de voter sur la motion de l’assemblée est sa décision basée sur son emploi précédent et des raisons personnelles, qui est pleinement respectée et comprise par la Société et n’affectera pas la divulgation d’informations et le fonctionnement normalisé de la Société et n’affectera pas la validité du contenu des annonces telles que le rapport semestriel de la Société pour 2022, le contrôle interne pertinent de la Société et la conduite normale de la gouvernance d’entreprise et de la production et de l’exploitation.
Conformément aux statuts, le mandat de la neuvième session du conseil d’administration et du comité de surveillance de la société expirera en octobre 2022, et la société a déjà commencé à préparer la réélection du conseil d’administration et du comité de surveillance concernés afin d’éliminer au plus vite l’impact négatif d’incidents similaires sur la société. La société continuera d’améliorer la qualité de la gouvernance d’entreprise et des opérations standardisées, d’écouter activement les opinions et les suggestions des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, de renforcer la communication et la coordination entre la société et les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs, d’organiser des formations pour les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sur les lois et les règlements pertinents, d’aider le personnel concerné à comprendre ses responsabilités respectives en matière de divulgation d’informations et de gouvernance d’entreprise, de veiller à ce que la gouvernance d’entreprise soit légale et conforme, et de préserver efficacement les intérêts de la société cotée et les intérêts de la société. La société veillera à ce que la gouvernance d’entreprise soit légale et conforme, et qu’elle préserve efficacement les intérêts de la société cotée et les droits et intérêts de tous les actionnaires.
Cette annonce est faite par la présente.
Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) Conseil d’administration 10 septembre 2022.
