Code stock : China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Abréviation stock : China Merchants Securities Co.Ltd(600999) N° : 2022055 China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Annonce de la réception de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières
Annonce de la décision sur les sanctions administratives
Le conseil d'administration et tous les administrateurs de la société garantissent que le contenu de cette annonce ne contient pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes et acceptent la responsabilité individuelle et conjointe de la véracité, de l'exactitude et de l'exhaustivité de son contenu. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (ci-après dénommée la Société ou China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ) a reçu l'" Avis de dépôt " (證监立案字0382022020号) de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci-après dénommée CSRC) le 12 août 2022 ; et a reçu l'" Avis de sanction administrative préalable " (处罚字[2022143号) de la CSRC le 5 septembre 2022. Pour plus de détails, veuillez vous référer aux annonces pertinentes (Annonces n° 2022043 et 2022051) publiées par la Société sur le site Internet de la Bourse de Shanghai (http://www.sse.com.cn., ci-après dénommé le site Internet de la SSE) le 13 août 2022 et le 6 septembre 2022 respectivement.
Le 19 septembre 2022, la Société a reçu la " Décision sur la pénalité administrative " ([2022] n° 50) de la CSRC, dont le contenu principal est le suivant.
Conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine telle qu'amendée en 2005 (ci-après dénommée la loi sur les valeurs mobilières de 2005), la CSRC a ouvert un dossier d'enquête et de procès sur le manquement à l'obligation de diligence et à la diligence raisonnable dans la fourniture de services de conseil financier pour China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (anciennement connue sous le nom de Shanghai Feile Co., Ltd. et Zhonganke Co., Ltd., ci-après dénommée Zhonganke), et l'enquête et le procès ont été ouverts. L'essai est terminé. Après enquête, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) il y a les faits illégaux suivants.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) a agi en tant que conseiller financier indépendant pour le grand projet de restructuration des actifs de Zhong Anke, Chen Xuanbi et Yu Xinping étant les promoteurs du projet.
(ci-après dénommée CSCRC) n'a pas fourni en temps utile des informations véridiques et exactes sur les prévisions de bénéfices et a gonflé le bénéfice d'exploitation de 2013, ce qui a donné lieu à des déclarations trompeuses et à de faux enregistrements dans les documents de restructuration des principaux actifs de CSCRC rendus publics. Zhong An An Technology a inclus le projet "Classroom Access" dans son rapport sur les prévisions de bénéfices de 2014 et n'a pas fourni d'informations vraies et exactes en temps utile lorsqu'il était difficile de poursuivre l'exécution du projet, ce qui a donné lieu à des informations fausses et inexactes fournies à Zhong An Ke et à des déclarations trompeuses, entraînant une grave surévaluation de la valeur estimée des actifs acquis dans le cadre de la restructuration, sur la base de laquelle Zhong An Ke. L'émission d'actions sur la base d'une valeur d'évaluation gonflée a gravement porté atteinte aux droits et intérêts légitimes de la société cotée et de ses actionnaires.
Le rapport du conseiller financier indépendant préparé et publié par China Merchants Securities Co.Ltd(600999) citait les prévisions de bénéfices pertinentes et la valeur estimée des actifs acquis, qui étaient des déclarations trompeuses. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Défaut d'accorder l'attention nécessaire au projet "Classroom Access", défaut de vérification prudente des offres retenues et de l'avancement réel du projet "Classroom Access", et défaut de vérification adéquate de l'authenticité, de l'exactitude et de l'exhaustivité du contenu des documents cités dans le rapport du conseiller financier indépendant. La société n'a pas vérifié et validé de manière adéquate l'authenticité, l'exactitude et l'exhaustivité des documents cités dans la préparation et la publication du rapport IFA.
La CSRC est d'avis que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , en tant que conseiller financier indépendant de la restructuration des actifs majeurs de Zhong Anke, n'a pas fait preuve de diligence raisonnable dans le cadre de l'exercice de ses fonctions, ce qui a donné lieu à des déclarations trompeuses dans le Rapport du conseiller financier indépendant publié, et n'a par la suite pas prêté une grande attention à la situation lorsque les parties à la fusion-acquisition et à la restructuration ont changé de manière significative, ce qui a constitué un impact important sur la restructuration, et n'a pas rendu compte à la CSRC en temps voulu conformément aux règlements, en violation de la Le conseiller financier n'a pas rendu compte à la CSRC en temps voulu conformément aux dispositions de l'article 20(2) et de l'article 173 de la loi sur les valeurs mobilières de 2005, ce qui constitue une violation de l'article 42 des "Mesures relatives à l'administration des services de conseil financier pour les fusions et acquisitions et la restructuration des sociétés cotées" (ordonnance n° 54 de la CSRC) (ci-après dénommées les "Mesures relatives à l'administration des conseillers financiers") et des dispositions de l'article 3, de l'article 19(4) et de l'article 28(5) des "Mesures relatives à l'administration des conseillers financiers". En cas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes dans les avis professionnels émis par le conseiller financier, son parrain ou d'autres personnes responsables, la CSRC ordonne la rectification et impose des sanctions conformément aux dispositions de l'article 223 de la loi sur les valeurs mobilières" et de l'article 223 de la loi sur les valeurs mobilières de 2005 "Lorsqu'un prestataire de services de valeurs mobilières manque à son devoir de diligence, les avis professionnels émis par le conseiller financier, son parrain ou d'autres personnes responsables sont sanctionnés conformément aux dispositions de l'article 223 de la loi sur les valeurs mobilières. Les signataires du projet, Chen Xuanbi et Yu Xuanbi, ont été désignés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et sanctionnés conformément à l'article 23 de la loi sur les valeurs mobilières. Chen Xuanbi et Yu Xinping, les signataires du projet, étaient directement responsables du personnel de supervision.
Sur la base des faits, de la nature, des circonstances, du degré de préjudice social et de l'indemnisation des investisseurs, la CSRC a décidé, conformément aux dispositions de l'article 223 de la loi sur les valeurs mobilières de 2005, que
I. Ordonner à China Merchants Securities Co.Ltd(600999) de rectifier les actes illégaux, confisquer 31,5 millions de RMB de revenus commerciaux et imposer une amende de 31,5 millions de RMB ;
2. d'avertir Chen Xuanbi et Yu Xinping et de leur imposer une amende de 50 000 RMB chacun.
La Société continuera à suivre une philosophie d'entreprise prudente, à renforcer le mécanisme de contrôle interne de ses activités de banque d'investissement, à sensibiliser à la nécessité de réglementer ses opérations, à remplir efficacement ses obligations de diligence et de vigilance, et à améliorer de manière exhaustive la qualité de sa pratique de la banque d'investissement.
Les informations pertinentes de la Société sont soumises aux annonces publiées sur le site Internet de la SSE, du China Securities Journal, du Shanghai Securities News, du Securities Times et du Securities Daily, et il est conseillé aux investisseurs d'investir rationnellement et de faire attention aux risques d'investissement.
Cette annonce est faite par la présente.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Conseil d'administration 19 septembre 2022.
