Avis de vérification
Huatai United Securities Co.
Everbright Securities Company Limited(601788)
A propos de Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462)
Avis de vérification sur la cotation et la circulation des actions à dividende restreint
Huatai United Securities Company Limited (ci-après dénommée ” Huatai United Securities “), Everbright Securities Company Limited(601788) (ci-après dénommée ” Everbright Securities Company Limited(601788) “) (ci-après dénommés collectivement le ” Sponsor “), comme Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) (ci-après dénommée ” Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) “). “(” la Société “) en tant que sponsor pour la phase de supervision continue de l’offre non publique et de la cotation des actions de la Société, conformément aux ” Mesures pour l’administration de l’activité de parrainage d’émission et de cotation de titres “, la (ci-après dénommée ” Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) ” ou ” la Société “) au cours de la période de supervision continue de l’offre non publique d’actions et de la cotation de la Société, nous avons soigneusement et prudemment vérifié la situation selon laquelle les actions restreintes détenues par les porteurs de Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) seront cotées et diffusées conformément aux dispositions pertinentes des Règles régissant l’activité de parrainage de l’émission et de la cotation de titres, des Règles régissant la cotation des actions à la Bourse de Shenzhen et des Directives d’autorégulation n° 13 – Activité de parrainage des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen. La situation spécifique est la suivante.
I. Émission non publique d’actions à destination de cibles spécifiques et cotation et modifications ultérieures du capital social de la société
Comme approuvé par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières en vertu du permis SEC n° [2019] 1446, Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) a émis 41 180805 actions ordinaires RMB (actions A) à des investisseurs spécifiques dans le cadre d’une offre non publique, avec un capital social total de 291707 120 actions après l’émission, et les actions de la Société ont été cotées à la Bourse de Shenzhen le 10 octobre 2019.
Une fois la cotation des actions susmentionnées achevée, il n’y a eu aucun changement dans le capital social de la société.
À ce jour, le capital social total de la société est de 291707 120 actions.
II. informations de base sur la demande de cotation et de mise en circulation des actions bloquées
La date de libération des actions soumises au blocage est fixée au lundi 10 octobre 2022. Un total de 41 180805 actions, représentant 14,12 % du capital social total de la Société, ont été libérées de la vente par un actionnaire, et le nombre réel d’actions disponibles pour la cotation et la circulation était de 41 180805 actions, représentant 14,12 % du capital social total de la Société.
Les actions libérées du blocage et mises en circulation sont les suivantes.
Avis de vérification
Unité : Actions
N° Nom de l’actionnaire Nom de l’actionnaire détenant des actions soumises à un blocage Libération des actions soumises à un blocage Nombre réel d’actions disponibles pour la cotation Remarques
Nombre total d’actions Nombre d’actions mises en circulation
Les actions libérées du blocage ne sont pas soumises à un nantissement, à un gel ou à d’autres restrictions de transfert requises par la loi, les règlements ou les règles de la Bourse.
Total 41.180805 41.180805 41.180805 41.180805 41.180805
Le sponsor a vérifié que le nombre d’actions libérées du blocage et le moment de la cotation et de la circulation des actions restreintes susmentionnées sont conformes aux exigences des règlements pertinents.
III. engagement de l’actionnaire à l’égard du blocage des actions et état d’avancement de sa mise en œuvre
L’émission non publique de 41 180805 actions a été entièrement souscrite par le groupe Everbright.
Le Groupe Everbright s’engage à ce que les actions qu’il a souscrites dans le cadre de cette émission non publique ne soient pas transférées pendant une période de trente-six mois à compter de la date de clôture de cette émission, et à ce que toute action supplémentaire détenue par l’émetteur à la suite d’une émission gratuite ou d’une augmentation de capital respecte également les dispositions convenues ci-dessus à compter de la date de clôture de cette émission non publique jusqu’à la date de déblocage des actions. Les souscripteurs doivent se conformer aux dispositions pertinentes de la Loi sur les sociétés, de la Loi sur les valeurs mobilières, des Règles régissant la cotation des actions à la Bourse de Shenzhen et d’autres lois, règlements, règles et documents réglementaires ainsi que des Statuts lorsqu’ils réduisent leurs participations après l’expiration de la période de restriction.
Comme l’a vérifié le commanditaire, jusqu’à la date de signature du présent avis de vérification, l’engagement des actionnaires susmentionnés a été strictement respecté, et aucun des actionnaires susmentionnés n’a utilisé les fonds de la société cotée à des fins non opérationnelles, et la société n’a pas violé la garantie qui leur a été accordée.
IV. Conclusion de la vérification du commanditaire
Après vérification, Huatai United Securities, Everbright Securities Company Limited(601788) est d’avis que le nombre d’actions libérées de la vente restreinte et le moment de la cotation et de la circulation sont conformes aux lois, règlements administratifs, règles et règlements départementaux, règles pertinentes et engagements des actionnaires. La demande de libération des actions faisant l’objet d’une restriction de vente est conforme à la réglementation pertinente, et les informations divulguées par la société concernant les actions faisant l’objet d’une restriction de vente sont vraies, exactes et complètes. Ce sponsor accepte le référencement et la diffusion des actions libérées de la restriction de vente de Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) . (Pas de texte ci-dessous)
Avis de vérification
(Cette page ne comporte pas de corps de texte et constitue la page de signature et de sceau de l’avis de vérification de Huatai United Securities Co.)
Représentant du commanditaire (signature).
Zheng Shijie Yang Rong
Huatai United Securities Company Limited (sceau officiel) 28 septembre 2022
Avis de vérification
(Cette page ne contient pas de texte et constitue la page de signature et de sceau des avis de vérification de Huatai United Securities Co.)
Représentant du commanditaire (signature).
Wang Li Wang Ping
Everbright Securities Company Limited(601788) (sceau officiel) 28 septembre 2022.
