Cabinet d’avocats King & Wood Mallesons de Beijing (Guangzhou)
À propos de Guangzhou Guangzhou Wahlap Technology Corporation Limited(301011) Shareholding Company Limited
A : Guangzhou Wahlap Technology Corporation Limited(301011)
Le cabinet d’avocats Beijing King & Wood Mallesons (Guangzhou) (ci-après dénommé le cabinet) a été chargé par Guangzhou Wahlap Technology Corporation Limited(301011) (ci-après dénommée la société) de fournir des conseils juridiques conformément à la loi sur les sociétés de la République populaire de Chine (ci-après dénommée la loi sur les sociétés), à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci-après dénommée la loi sur les valeurs mobilières), aux règles relatives aux assemblées générales des sociétés cotées (révision 2022) de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci-après dénommées les ” règles relatives aux assemblées générales “) et aux autres dispositions de la loi sur les sociétés de la République populaire de Chine. (ci-après dénommée la RPC, aux fins du présent avis juridique, à l’exclusion de la Région administrative spéciale de Hong Kong, de la Région administrative spéciale de Macao et de Taïwan) et les dispositions pertinentes des Guangzhou Wahlap Technology Corporation Limited(301011) Statuts (ci-après dénommés les ” Statuts “) actuellement en vigueur, a chargé l’avocat d’assister à l’assemblée de la Société qui s’est tenue le 13 octobre 2022 (ci-après dénommée l'” Assemblée “). (ci-après dénommée la ” quatrième assemblée générale extraordinaire de 2022 “) qui s’est tenue le 13 octobre 2022 (ci-après dénommée l'” assemblée générale “), et a émis le présent avis juridique sur les questions relatives à l’assemblée générale.
Afin d’émettre cet avis juridique, nos avocats ont examiné les documents suivants fournis par la Société, y compris, mais sans s’y limiter : 1. Les statuts de la Société tels que modifiés par la considération de la troisième assemblée générale extraordinaire de la Société en 2022.
2. l’annonce des résolutions de la vingt-neuvième réunion de la deuxième session du conseil d’administration et l’annonce des résolutions de la vingt-cinquième réunion de la deuxième session du conseil de surveillance de la société publiées dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities News, le Securities Daily, l’Economic Reference News, le Juchao Information Website (www.cn.info.com.cn.) et le site Internet de la Shenzhen Stock Exchange le 24 septembre 2022.
3. l’avis de convocation de la quatrième assemblée générale extraordinaire de 2022 publié dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities News, le Securities Daily, l’Economic Reference News, le Juchao Information Website (www.cn.info.com.cn.) et le site Internet de la Shenzhen Stock Exchange le 24 septembre 2022.
4. le registre des actionnaires de la société à la date de l’enregistrement des actions pour l’AGA.
5. les registres d’enregistrement des présences et les informations relatives aux pièces justificatives des actionnaires assistant à la réunion sur place.
6. les résultats statistiques du vote en réseau lors de l’AGA fournis par Shenzhen Securities Information Company Limited.
7. la proposition de la société pour l’AGA et l’annonce impliquant le contenu de la proposition pertinente et d’autres documents.
8. autres documents de réunion.
La Société a garanti au Cabinet qu’elle a divulgué au Cabinet tous les faits suffisants pour affecter l’émission de cet avis juridique et a fourni les documents écrits originaux, les copies de documents, les photocopies de documents, les lettres d’engagement ou les certificats requis par le Cabinet pour l’émission de cet avis juridique, et qu’il n’y a pas de documents dissimulés, de fausses déclarations ou d’omissions importantes ; les documents et les documents fournis par la Société au Cabinet sont vrais, exacts, complets et valides, et les documents Lorsque les documents sont des copies ou des photocopies, ils sont cohérents et conformes aux originaux.
Dans cet avis juridique, le Cabinet exprime uniquement son opinion sur les procédures de convocation et de tenue de l’AGA, la qualification des personnes assistant et convoquant l’AGA, la qualification du convocateur, les procédures de vote et la conformité des résultats du vote avec les lois et règlements administratifs pertinents, le Règlement de l’AGA et les Statuts de la Société, et n’exprime pas d’opinion sur le contenu des propositions examinées lors de l’AGA et la véracité et l’exactitude des faits ou données exprimés dans ces propositions. Nous n’exprimons pas d’opinion sur le contenu des propositions examinées lors de l’AGA ou sur la véracité et l’exactitude des faits ou des données exprimés dans ces propositions. Nous exprimons notre opinion uniquement en conformité avec les lois et règlements en vigueur en RPC et n’exprimons pas notre opinion en conformité avec les lois en dehors de la RPC.
Conformément aux lois, règlements administratifs, règles et documents réglementaires susmentionnés et aux dispositions pertinentes des Statuts de la Société, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date du présent avis juridique, le Cabinet a strictement exécuté ses obligations statutaires, suivi les principes de diligence, d’honnêteté et de crédit, et procédé à des vérifications suffisantes des questions relatives à l’AGA de la Société pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont vrais, exacts et complets Nous avons vérifié que les faits identifiés dans cet avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les conclusions exprimées dans cet avis juridique sur l’AGA sont légales et exactes, et qu’il n’y a pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et que nous assumons les responsabilités légales correspondantes.
Le cabinet accepte que cet avis juridique soit soumis aux autorités compétentes et annoncé avec d’autres documents de réunion comme documents d’annonce de l’AGA. En dehors de cela, cet avis juridique ne doit pas être utilisé à d’autres fins par toute autre personne sans le consentement du cabinet.
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, et conformément aux normes commerciales reconnues, à l’éthique et à la diligence de la profession juridique, nos avocats ont assisté à l’AGA et ont vérifié les faits relatifs à la convocation et à la tenue de l’AGA et les documents fournis par la Société, et émettent par la présente l’avis juridique suivant.
I. Procédures de convocation et de tenue de l’AGA
(I) Convocation de l’AGA
Le 23 septembre 2022, lors de la vingt-neuvième réunion de la deuxième session du conseil d’administration de la Société, la ” Proposition de convocation de la quatrième assemblée générale extraordinaire de la Société en 2022 ” a été examinée et adoptée, et il a été décidé que la quatrième assemblée générale extraordinaire de la Société en 2022 serait convoquée le 13 octobre 2022.
Le 24 septembre 2022, la Société a publié l’avis de convocation de la quatrième assemblée générale extraordinaire de 2022 sous la forme d’une annonce sur le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities News, le Securities Daily, le Economic Reference News, le Juchao Information Website (www.cn.info.com.cn.) et le site Internet de la Bourse de Shenzhen.
(II) Convocation de l’AGA
1) L’AGA sera convoquée par une combinaison de vote sur place et de vote en ligne.
La réunion sur place de l’AGA s’est tenue dans l’après-midi du 13 octobre 2022 dans la salle de conférence H1 de la société, Xingli Industrial Park, n° 143 Yingxing East Road, Donghuan Street, Panyu District, Guangzhou, sous la présidence de M. Su Benli, président de la société.
3. l’heure du vote par Internet via le système de négociation de la Bourse de Shenzhen et le système de vote par Internet est fixée au 13 octobre 2022, dont l’heure du vote via la sector-forme de vote du système de la Bourse de Shenzhen est de 9 h 15 à 9 h 25, de 9 h 30 à 11 h 30 et de 13 h à 15 h le 13 octobre 2022 ; l’heure du vote via la sector-forme de vote par Internet de la Bourse de Shenzhen est de La période de vote est toute période comprise entre 9 h 15 et 15 h 00 le 13 octobre 2022.
Après vérification par nos avocats, l’heure, le lieu et la manière réels de convoquer cette assemblée générale et les propositions à examiner lors de l’assemblée sont conformes à l’heure, au lieu, à la manière et aux questions soumises à l’examen de l’assemblée, comme annoncé dans l’avis de convocation de la quatrième assemblée générale extraordinaire de 2022 de Guangzhou Wahlap Technology Corporation Limited(301011) .
De l’avis de nos avocats, la convocation et la tenue de l’AGA ont respecté les procédures statutaires et se sont conformées aux dispositions pertinentes des lois, des règlements administratifs, du règlement de l’AGA et des statuts de la société.
II. les qualifications des participants à l’AGA
(I) Qualifications des personnes participant à l’AGA
Les avocats du Cabinet ont vérifié le registre des actionnaires à la date d’enregistrement des actions pour l’AGA, les certificats d’actionnariat, les certificats de représentant légal ou les lettres de procuration des sociétés actionnaires participant à l’AGA, et les cartes de compte d’actionnaire, les certificats d’identification personnelle des actionnaires physiques participant à l’AGA, ainsi que les procurations et les certificats d’identification des représentants autorisés, et ont confirmé que les actionnaires et les procurations des actionnaires participant à l’AGA sur place Un total de 8 actionnaires et leurs procurations ont assisté à l’AGA, représentant 64 012000 actions avec droit de vote, soit 567281% du nombre total d’actions avec droit de vote de la société. Selon les résultats du vote en réseau de Shenzhen Securities Information Company Limited, un total de 3 actionnaires ont participé au vote en réseau lors de l’AGA, représentant 46 550 actions avec droit de vote, soit 0,0413% du nombre total d’actions avec droit de vote de la Société. Parmi eux, il y avait 3 actionnaires autres que les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les actionnaires détenant individuellement ou globalement plus de 5% des actions de la Société (ci-après dénommés petits et moyens investisseurs), représentant 46 550 actions avec droit de vote, soit 0,0413% du nombre total d’actions avec droit de vote de la Société.
En résumé, le nombre d’actionnaires présents à l’AGA était de 11, représentant 64 058550 actions avec droit de vote, soit 567694 % du nombre total d’actions avec droit de vote de la société.
En plus des participants à l’AGA mentionnés ci-dessus, les participants à la réunion sur place de l’AGA comprenaient également certains directeurs, superviseurs et le secrétaire du Conseil d’administration de la Société et les avocats du cabinet, et le directeur général et d’autres cadres supérieurs de la Société ont assisté à la réunion sur place de l’AGA.
Les qualifications des actionnaires susmentionnés participant au vote en réseau lors de l’AGA ont été vérifiées par les institutions fournissant le système de vote en réseau, et nos avocats n’ont pas été en mesure de vérifier les qualifications de ces actionnaires. En partant du principe que les qualifications de ces actionnaires participant au vote en réseau lors de l’AGA étaient conformes aux lois, aux règlements administratifs, aux documents réglementaires et aux statuts, nos avocats ont estimé que les qualifications des personnes assistant à la réunion lors de l’AGA étaient conformes aux dispositions suivantes les lois, les règlements administratifs, le règlement de l’assemblée générale et les statuts de la société.
(II) Qualifications du convocateur
L’organisateur de l’AGA est le conseil d’administration de la société et la qualification de l’organisateur est conforme aux lois et règlements administratifs pertinents, au règlement de l’AGA et aux statuts de la société.
III. procédures de vote et résultats du vote de l’AGA
(I) Procédures de vote de l’AGA
Les propositions examinées lors de l’AGA étaient conformes à l’avis de convocation de la quatrième assemblée générale extraordinaire de 2022 et il n’y a eu aucune modification des propositions initiales ni aucun ajout de nouvelles propositions.
2) L’AGA a adopté une combinaison de vote sur place et de vote en ligne. Comme en témoignent nos avocats, les propositions énoncées dans l’avis de convocation ont été votées à bulletin secret lors de la réunion sur place de l’AGA. Les votes lors de la réunion sur site ont été comptés et supervisés par des représentants des actionnaires, des superviseurs et nos avocats.
Les actionnaires participant au vote par Internet ont exercé leurs droits de vote par le biais du système de négociation de la Bourse de Shenzhen ou du système de vote par Internet (http://wltp.cn.info.com.cn.) pendant les heures de vote par Internet prescrites, et le fichier de données statistiques du vote par Internet a été fourni à la Société par Shenzhen Securities Information Company Limited après la fin du vote par Internet.
Le président de la réunion a annoncé le vote sur les motions en combinant les résultats statistiques du vote à la réunion sur place et du vote par Internet, et a annoncé l’adoption des motions sur la base des résultats du vote.
(II) Sur les résultats du vote de l’AGA
Comme en témoignent nos avocats, les propositions suivantes ont été examinées et adoptées lors de l’AGA conformément aux lois, aux règlements administratifs, au règlement de l’AGA et aux statuts de la société.
1) Les résultats du vote sur la “Proposition relative à l’élection du conseil d’administration de la société pour un nouveau mandat et à la nomination de candidats aux postes d’administrateurs non indépendants pour la troisième session du conseil d’administration” sont les suivants.
La motion a été mise aux voix point par point au moyen d’un vote cumulatif, et les votes et résultats spécifiques sont les suivants.
Les résultats du vote sur l'”Élection de M. Su Benli en tant qu’administrateur non indépendant de la troisième session du conseil d’administration de la société” sont les suivants : Résultats du vote : 64 057252 actions ont été approuvées, soit 999980% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires et les procurations des actionnaires présents à la réunion ; parmi elles, 45 252 actions ont été approuvées par les petits et moyens investisseurs, soit 97% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les petits et moyens investisseurs et les procurations des petits et moyens investisseurs présents à la réunion. Sur le nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les petits et moyens investisseurs présents à l’assemblée, 45 252 actions ont été approuvées, soit 972116 % du nombre total d’actions avec droit de vote.
Selon les résultats du vote, M. Su Benli a été élu en tant qu’administrateur non indépendant de la troisième session du Conseil.
1.2 Les résultats du vote sur l'”Élection de M. Ota Toshihiro en tant que directeur non indépendant de la troisième session du conseil d’administration de la société” sont les suivants.
Résultats du vote : 64 057252 actions ont été approuvées, soit 999980% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires et les procurations d’actionnaires présents à l’Assemblée ; parmi celles-ci, le statut de vote des petits et moyens investisseurs était que 45 252 actions ont été approuvées, soit 972116% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les petits et moyens investisseurs et les procurations de petits et moyens investisseurs présents à l’Assemblée.
Selon les résultats du vote, M. Ota Toshihiro a été élu en tant qu’administrateur non indépendant de la troisième session du Conseil.
1.3 Les résultats du vote sur l'” Élection de M. Su Yongyi en tant qu’administrateur non indépendant de la troisième session du Conseil d’administration de la Société ” sont les suivants : Résultats du vote : 64 057252 actions ont été approuvées, soit 999980 % du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par des actionnaires et des mandataires d’actionnaires présents à la réunion ; parmi elles, le statut du vote des petits et moyens investisseurs est le suivant : 45 252 actions ont été approuvées, soit 972116 % du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par des petits et moyens investisseurs et des mandataires de petits et moyens investisseurs présents à la réunion. Sur le nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les petits et moyens investisseurs présents à l’assemblée, 45 252 actions ont été approuvées, soit 972116 % du nombre total d’actions avec droit de vote.
Selon les résultats du vote, M. Su Yongyi a été élu en tant que directeur non indépendant de la troisième session du Conseil.
1.4 Les résultats du vote sur l'”Élection de M. Aoshima Mitsuo en tant que directeur non indépendant de la troisième session du conseil d’administration de la société” sont les suivants.
Résultat du vote : 64 057252 actions ont été approuvées, soit 999980 % du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires et les mandataires d’actionnaires présents à l’assemblée ; parmi celles-ci, le statut de vote des petits et moyens investisseurs était que 45 252 actions ont été approuvées, soit 972116 % du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les petits et moyens investisseurs et les mandataires de petits et moyens investisseurs présents à l’assemblée.
Selon les résultats du vote, M. Aoshima Mitsuo a été élu en tant qu’administrateur non indépendant de la troisième session du Conseil.
2) Les résultats du vote sur la “Proposition relative à l’élection du conseil d’administration de la société pour un nouveau mandat et à la nomination de candidats aux postes d’administrateurs indépendants pour la troisième session du conseil d’administration” sont les suivants.
Cette proposition a été mise aux voix point par point par le biais d’un vote cumulatif, et les votes et résultats spécifiques sont les suivants.
2.1 Les résultats du vote sur ” l’élection de Mme Wang Lixin en tant qu’administratrice indépendante lors de la troisième session du Conseil d’administration de la Société ” sont les suivants
Résultats du vote : 64 057252 actions ont été approuvées, soit 999980 % du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires et les procurations d’actionnaires présents à l’assemblée ; parmi celles-ci, le statut de vote des petits et moyens investisseurs était le suivant : 45 252 actions ont été approuvées, soit 972116 % du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les petits et moyens investisseurs et les procurations de petits et moyens investisseurs présents à l’assemblée.
Selon les résultats du vote, Mme Wang Lixin a été élue en tant que directrice indépendante de la troisième session du Conseil.
2.2 Les résultats du vote sur l'”Élection de M. Liu Shanmin en tant que directeur indépendant de la troisième session du conseil d’administration de la société” sont les suivants.
Résultat du vote : Approuvé 64,05
