China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) Administrateurs indépendants
Avis indépendant sur les questions relatives à la trente-et-unième réunion de la sixième session du Conseil d’administration
Conformément à la loi sur les sociétés de la République populaire de Chine (la ” loi sur les sociétés “), à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (la ” loi sur les valeurs mobilières “), aux règles applicables aux administrateurs indépendants des sociétés cotées en bourse, aux règles de cotation des actions à la Bourse de Shenzhen, à l En tant qu’administrateurs indépendants de la société, nous exprimons par la présente notre opinion indépendante sur les questions relatives à la trente et unième réunion de la sixième session du conseil d’administration de la société comme suit.
I. Avis indépendant sur le respect par la société des conditions de l’offre non publique d’actions
Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents réglementaires tels que la loi sur les sociétés, la loi sur les valeurs mobilières, les mesures relatives à l’administration de l’émission de titres par des sociétés cotées et les règles de mise en œuvre de l’offre non publique d’actions par des sociétés cotées, nous avons vérifié le fonctionnement, la situation financière et les questions connexes de la société et nous sommes d’avis que la société est en conformité avec les dispositions pertinentes de l’offre non publique d’actions et qu’elle remplit les conditions de l’offre.
En résumé, nous sommes d’accord avec la proposition sur le respect par la société des conditions d’offre non publique d’actions et acceptons de soumettre la proposition à la première assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen.
II. avis indépendant sur l’émission non publique d’actions de la société
La proposition de la Société concernant l’émission non publique d’actions est conforme aux dispositions pertinentes de la loi sur les sociétés, de la loi sur les valeurs mobilières, des mesures relatives à l’administration de l’émission de titres par les sociétés cotées et des règles de mise en œuvre de l’émission non publique d’actions par les sociétés cotées, ainsi qu’aux autres lois, règlements et documents réglementaires pertinents ; la proposition d’émission est réalisable et conforme à la stratégie de développement de la Société, et il n’existe aucune circonstance susceptible de nuire aux intérêts de la Société et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
Compte tenu de ce qui précède, nous approuvons la proposition relative à l’émission non publique d’actions de la société et acceptons de soumettre cette proposition à la première assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen.
III. avis indépendant sur la proposition d’émission non publique d’actions de la société
La ” China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) Proposition d’émission non publique d’actions A en 2022″ préparée par la Société pour cette émission non publique d’actions est conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents réglementaires tels que les “Mesures pour l’administration de l’émission de titres par les sociétés cotées” et les “Règles pour la mise en œuvre de l’émission non publique d’actions par les sociétés cotées”, et il n’existe aucune circonstance préjudiciable aux intérêts de la Société et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
En résumé, nous sommes d’accord avec la proposition sur l’offre non publique d’actions de la société et acceptons de soumettre cette proposition à la première assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen.
IV. Avis indépendant sur le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation du produit de l’émission non publique d’actions de la Société Le ” Rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation du produit de l’émission non publique d’actions de China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) 2022 ” préparé par la Société est conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents réglementaires tels que les ” Mesures pour l’administration de l’émission de titres par les sociétés cotées ” et les ” Règles pour la mise en œuvre de l’émission non publique d’actions par les sociétés cotées “. Après avoir examiné le Rapport, nous sommes d’avis que l’utilisation du produit de l’Offre non publique est conforme aux lois, règlements et documents réglementaires, conforme aux politiques industrielles nationales pertinentes et à la situation actuelle de la Société, conforme à la situation actuelle et à la tendance de développement de l’industrie dans laquelle la Société opère, conforme aux objectifs de développement à long terme de la Société et aux intérêts des actionnaires, et qu’il n’existe aucune situation préjudiciable aux intérêts de la Société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
Compte tenu de ce qui précède, nous approuvons la ” Proposition relative au rapport d’analyse sur la faisabilité de l’utilisation du produit de l’émission non publique d’actions de la société ” et acceptons de soumettre cette proposition à la première assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen.
V. Avis indépendant sur la non-obligation d’établir un rapport sur l’utilisation du produit de l’émission précédente
Étant donné que la Société n’a pas levé de fonds par le biais de l’attribution d’actions, de l’émission d’actions supplémentaires ou d’obligations convertibles au cours des cinq derniers exercices, et que la date d’arrivée de la levée de fonds précédente de la Société a dépassé cinq exercices, la Société n’est pas tenue de préparer un rapport sur l’utilisation de la levée de fonds précédente conformément aux dispositions pertinentes du “Règlement sur le rapport sur l’utilisation de la levée de fonds précédente” de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.
Compte tenu de ce qui précède, nous sommes d’accord avec la ” Proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds précédemment levés ” et acceptons de soumettre cette proposition à la première assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen.
VI. avis indépendant sur le plan de retour aux actionnaires de la société pour les trois prochaines années
Le ” China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) Plan de retour aux actionnaires pour les trois prochaines années (20222024) ” préparé par le Conseil d’administration de la Société est conforme à l'” Avis sur la poursuite de la mise en œuvre des questions relatives aux dividendes en espèces pour les sociétés cotées “, à la ” Directive n° 3 sur la supervision des sociétés cotées – Dividendes en espèces pour les sociétés cotées ” publiée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et à d’autres dispositions pertinentes des Statuts de la Société, ce qui contribue à améliorer et à assainir la situation de la Société. La politique de distribution des dividendes et le mécanisme de contrôle continus et stables de la société ont augmenté la transparence et l’opérabilité des décisions de distribution des bénéfices, et ont contribué à sauvegarder efficacement les droits et intérêts légitimes des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs.
Compte tenu de ce qui précède, nous sommes d’accord avec la proposition relative au plan de retour aux actionnaires de la société pour les trois prochaines années et acceptons de soumettre cette proposition à la première assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen.
VII. avis indépendant sur la dilution du rendement immédiat et les mesures visant à combler la dilution de l’émission non publique d’actions de la société et l’engagement des entités concernées.
La Société a analysé l’impact de cette offre non publique sur les principaux indicateurs financiers de la Société et l’impact sur le rendement immédiat dilué après la réalisation de cette offre, et a proposé des mesures pratiques pour combler le rendement, et l’actionnaire de contrôle, le contrôleur réel, les administrateurs et les cadres supérieurs de la Société se sont engagés à combler le rendement immédiat dilué de cette offre non publique, ce qui est conforme aux “Plusieurs avis du Conseil d’État sur la promotion du développement sain du marché des capitaux” (Guo Fa Fa Shui). La Société s’est engagée à prendre des mesures pour combler le rendement immédiat dilutif dans le cadre de cette offre non publique, ce qui est conforme aux dispositions pertinentes de ” Certains avis du Conseil d’État sur la poursuite de la promotion d’un développement sain du marché des capitaux ” (Guo Fa [2014] n° 17), des ” Avis du Bureau général du Conseil d’État sur le renforcement de la protection des droits et intérêts légaux des petits et moyens investisseurs sur le marché des capitaux ” (Guo Ban Fa [2013] n° 110), des ” Avis d’orientation sur les questions relatives à la dilution du rendement immédiat lors d’une émission initiale et d’un refinancement, d’une réorganisation majeure des actifs ” (Annonce CSRC [2015] n° 31), et des règlements pertinents de la Société. Les conditions réelles d’exploitation de la société et les exigences du développement durable ne portent pas préjudice aux intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
Compte tenu de ce qui précède, nous sommes d’accord avec la “Proposition sur la dilution du retour immédiat de l’émission non publique d’actions de la Société et les mesures pour combler celle-ci et l’engagement du sujet concerné” et acceptons de soumettre cette proposition à la première assemblée générale extraordinaire de la Société en 2022 pour examen. VIII. avis indépendant sur la proposition de demander à l’assemblée générale de la société d’autoriser le conseil d’administration de la société à traiter les questions relatives à cette offre non publique d’actions sur une base discrétionnaire.
Conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les sociétés, de la loi sur les valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, ainsi que des statuts de la société, l’autorisation donnée au conseil d’administration de traiter les questions spécifiques de l’offre non publique est propice à la mise en œuvre efficace et ordonnée de l’offre non publique, et le contenu spécifique et la période d’autorisation sont conformes aux dispositions légales pertinentes et aux statuts de la société.
Compte tenu de ce qui précède, nous sommes d’accord avec la ” Proposition visant à demander à l’assemblée générale de la société d’autoriser le conseil d’administration de la société à traiter les questions relatives à l’offre non publique d’actions sur une base discrétionnaire ” et acceptons de soumettre cette proposition à la première assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen.
Opinion indépendante sur l’existence d’une concurrence intersectorielle et sur l’efficacité des mesures visant à éviter la concurrence intersectorielle Après examen, nous sommes d’avis qu’il n’existe pas de concurrence intersectorielle importante entre la Société et l’actionnaire de contrôle, le contrôleur effectif et les autres entreprises subordonnées qu’ils contrôlent. Les engagements et les mesures pris par l’actionnaire de contrôle et le contrôleur de facto de la Société pour éviter la concurrence dans le même secteur d’activité sont spécifiques et efficaces et peuvent préserver efficacement les intérêts de la Société et des petits et moyens actionnaires. Nous sommes d’avis qu’après la mise en œuvre du projet d’investissement pour le produit de l’émission non publique d’actions, il n’y aura pas de nouvelle concurrence intersectorielle, de transactions connectées déloyales avec l’actionnaire de contrôle, le contrôleur réel et d’autres entreprises sous leur contrôle, ni d’impact sur l’indépendance de la production et de l’exploitation de la Société.
Administrateurs indépendants : Zhang Yichang Gao Fengyong Zhao Yanchun Ding Huiping China Haisum Engineering Co.Ltd(002116)
Conseil d’administration
18 octobre 2022
