Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450)
Annonce des résolutions de la dix-neuvième réunion de la quatrième session du Comité de surveillance
La société et tous les membres du comité de surveillance veillent à ce que les informations divulguées soient vraies, exactes et complètes et qu’il n’y ait pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
(ci-après dénommée ” la Société ” ou ” Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) “) L’avis de convocation de la dix-neuvième réunion de la quatrième session du comité de surveillance a été remis à tous les superviseurs de la Société par remise en main propre, par courriel ou par téléphone le 12 octobre 2022. La réunion a eu lieu le 12 octobre 2022. La réunion du Conseil de surveillance de la Société s’est tenue le 19 octobre 2022 dans la salle de conférence du cinquième étage de l’Institut de recherche de la Société par voie de scrutin écrit sur place et a été présidée par Cai Jianbo, Président du Conseil de surveillance de la Société. La réunion était présidée par Cai Jianbo, président du conseil de surveillance de la société. 3 superviseurs étaient présents à la réunion et 3 étaient effectivement présents. Tous les superviseurs ont exercé leurs fonctions en toute indépendance lors de la réunion du conseil de surveillance. La convocation et la tenue de la réunion du Conseil de surveillance et le nombre de contrôleurs participant au vote étaient conformes à la loi sur les sociétés de la République populaire de Chine (ci-après dénommée ” loi sur les sociétés “), aux autres lois, règlements administratifs, documents réglementaires et aux dispositions pertinentes des statuts de Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) (ci-après dénommés ” statuts “). (“Statuts”).
Les résolutions suivantes ont été formées lors de la réunion du comité de surveillance par un vote à bulletin secret sur place.
I. Examen et adoption de la “Proposition d’émission de GDR et de cotation à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange et de transformation en une société anonyme levée à l’étranger”.
Afin de répondre aux besoins du développement des activités de la Société et d’améliorer le niveau de gouvernance d’entreprise et de compétitivité de base, conformément au “Règlement sur la supervision de l’activité des certificats de dépôt interopérables entre les bourses de valeurs nationales et étrangères” (ci-après dénommé le “Règlement sur l’activité”) publié par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci-après dénommée la “CSRC”) et au “Règlement sur la supervision de l’activité des certificats de dépôt interopérables entre les bourses de valeurs nationales et étrangères” (ci-après dénommé le “Règlement sur l’activité”), la Société a adopté les résolutions suivantes La Société a l’intention d’émettre des certificats de dépôt mondiaux (ci-après dénommés “certificats de dépôt mondiaux”) conformément aux dispositions réglementaires pertinentes des autorités réglementaires et des bourses nationales et étrangères, y compris les “Mesures provisoires pour la cotation et la négociation de certificats de dépôt à la Bourse de Shenzhen et sur les bourses étrangères” (ci-après dénommées les “Mesures provisoires pour la négociation”) publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci-après dénommée la “CSRC”) et la Bourse de Shenzhen. La société a l’intention d’émettre des certificats de dépôt mondiaux (“GDR“) et de demander à être cotée à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange (“l’émission”). Les GDR seront basés sur les actions ordinaires RMB (actions A) nouvellement émises par la société (les “actions A”). Le GDR sera basé sur les actions ordinaires RMB nouvellement émises (“Actions A”) de la Société.
Afin de réaliser l’inscription à la cote, la société a l’intention de se convertir en une société constituée à l’étranger conformément aux lois et règlements pertinents et d’émettre des GDR aux investisseurs qui remplissent les conditions pertinentes, conformément aux conditions énoncées dans le prospectus des GDR.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
La proposition n’a pas encore été soumise à l’assemblée générale de la société pour examen.
II. Examen et approbation point par point de la “Proposition d’émission de GDR par la société et de cotation à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange”.
Afin de répondre aux besoins du développement commercial de la Société et d’améliorer encore le niveau de gouvernance d’entreprise et de compétitivité de base, la Société a l’intention d’émettre des GDR et de demander la cotation à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange conformément aux lois, règlements et documents réglementaires pertinents, tels que le règlement commercial de la CSRC, les mesures provisoires sur la négociation et les dispositions réglementaires pertinentes des autorités réglementaires et des bourses étrangères concernées, ainsi que les règles de préparation des prospectus. Les GDR seront cotés à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange, les actions A nouvellement émises par la société constituant les titres sous-jacents. Le Conseil de surveillance de la Société a examiné et approuvé, point par point, les différents éléments de la proposition d’émettre des GDR et de les coter à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange comme suit.
1. le type et la valeur nominale des titres à émettre
Les titres à émettre sont des Global Depositary Receipts (GDR), qui seront basés sur les actions A nouvellement émises de la société et seront cotés à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange.
La valeur nominale de chaque GDR sera déterminée en fonction du ratio de conversion des GDR émis en actions A du titre sous-jacent. Chaque GDR représente un nombre correspondant d’actions A d’une valeur nominale de 1 RMB chacune, calculé au taux de conversion finalisé.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
2. calendrier de l’émission
La Société choisira le moment et la fenêtre d’émission appropriés pour achever la cotation de l’émission dans la période de validité de la résolution de l’AGA. Le moment précis de l’émission est laissé à l’appréciation de l’AGA qui autorisera le conseil d’administration ou les personnes autorisées par le conseil d’administration à décider en fonction des conditions des marchés financiers nationaux et étrangers et de l’avancement des approbations réglementaires nationales et étrangères.
3. mode d’émission
Le mode d’émission est international.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
4、Taille de l’édition
Les titres sous-jacents A supplémentaires représentés par l’émission de GDR de la Société ne dépasseront pas 78 280829 actions, y compris les titres émis lors de l’exercice de toute option de surallocation, le cas échéant, et ne dépasseront pas 5 % du capital social ordinaire total de la Société avant l’émission. Dans le cas où les actions de la Société sont ex-droits tels que la prime d’émission, la capitalisation de la réserve de capital ou l’attribution d’actions pendant la période allant de la résolution du Conseil d’administration de l’émission à la date d’émission, ou si le capital total de la Société au moment de l’émission change à la suite d’un rachat d’actions, de la mise en œuvre d’un plan d’incitation en actions, de la conversion d’obligations convertibles, etc., le nombre d’actions A sous-jacentes supplémentaires représentées par les GDR à émettre sera ajusté en conséquence conformément aux réglementations applicables.
Le nombre définitif d’actions à émettre est proposé à l’Assemblée générale des actionnaires pour que le Conseil d’administration ou les personnes autorisées par le Conseil d’administration puissent le déterminer conformément aux exigences légales, aux approbations réglementaires et aux conditions du marché.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
5. taille des GDRs pendant la durée de vie des GDRs
Le nombre maximum de GDR émis par la Société pendant la durée de vie des GDR est déterminé en fonction du ratio de conversion entre les GDR et les actions A des titres sous-jacents déterminé avant l’émission et du nombre d’actions A des titres sous-jacents des GDR, le nombre desdites actions A de la Société ne dépassant pas 5% du capital social ordinaire total de la Société avant la réalisation de la cotation de l’émission, soit 78 280829 actions. Si le nombre de GDR augmente ou diminue à la suite d’une prime d’émission, d’une division ou d’une fusion d’actions de la société, ou d’un ajustement du ratio de conversion, le nombre maximum de GDR sera ajusté en conséquence.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
6. ratio de conversion des GDR en actions A des titres sous-jacents
Le taux de conversion entre les GDR et les actions A des titres sous-jacents de cette émission sera déterminé en tenant compte des exigences réglementaires nationales et internationales, des conditions du marché et d’autres facteurs.
Le taux de conversion entre les GDR et les actions A des Titres de Base est proposé à l’Assemblée Générale des Actionnaires pour autoriser le Conseil d’Administration ou la personne autorisée par le Conseil d’Administration à déterminer le taux conformément aux exigences légales, aux approbations réglementaires et aux conditions du marché.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
7. méthode de fixation des prix
Le prix d’émission sera déterminé conformément aux pratiques internationales et aux exigences réglementaires pertinentes, telles que le Règlement sur la réglementation des affaires et les Mesures provisoires sur les transactions, en tenant compte de la demande d’ordres et des résultats de la construction du livre d’ordres, et sur la base des conditions des marchés financiers nationaux et étrangers au moment de l’émission, en prenant pleinement en considération les intérêts des actionnaires existants de la Société, l’acceptabilité des investisseurs et les risques de l’émission. Le prix d’émission, calculé en fonction du ratio de conversion des GDR en actions A, ne sera pas inférieur au prix requis par les lois et règlements ou accepté par les autorités réglementaires compétentes.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
8. les objectifs d’émission
Le GDR est destiné à être offert à l’échelle mondiale et à être émis à l’intention d’investisseurs internationaux qualifiés et d’autres investisseurs qui remplissent les conditions requises.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
9. lieu d’inscription
Les GDR à émettre seront cotés à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange, ce qui sera déterminé par le Conseil d’administration ou les personnes autorisées par le Conseil d’administration en fonction de l’évolution du marché des capitaux et de la réglementation et de la situation réelle de la Société, dans les limites approuvées par les lois et règlements et par l’Assemblée générale des actionnaires.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
10. période de restriction de conversion des GDR et des actions A des titres sous-jacents
Les GDR émis dans le cadre de cette émission peuvent être convertis en actions A des titres sous-jacents, sous réserve du respect des exigences réglementaires nationales et internationales. Conformément aux exigences du règlement commercial, les GDR émis dans le cadre de cette émission ne peuvent être convertis en actions nationales A dans les 120 jours suivant la date de cotation, et les GDR souscrits par les actionnaires de contrôle de la société, les contrôleurs de fait et les entreprises qu’ils contrôlent ne peuvent être transférés dans les 36 mois suivant la date de cotation. Afin de maintenir la liquidité des GDR et la stabilité des prix sur les deux marchés, il est demandé à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration ou les personnes autorisées par le Conseil d’administration à déterminer les questions relatives à la fixation de la période de restriction de conversion à la lumière des conditions du marché national et international et de la situation réelle de la Société à ce moment-là.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
11. méthode de souscription
L’émission de GDR a été souscrite par le syndicat de prise ferme par le biais d’une inscription en compte suivie d’une offre internationale.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
Cette proposition n’a pas encore été soumise à l’assemblée générale de la société pour examen.
III. examen et adoption de la “Proposition relative au plan d’utilisation du produit de l’émission de GDR par la société”.
Le produit de l’émission des GDR, après déduction des frais d’émission, est destiné à être utilisé pour l’expansion et la mise à niveau de l’activité principale de la société, l’amélioration des capacités mondiales de recherche et de développement de la société, l’approfondissement de l’implantation internationale, la promotion du processus global de numérisation et de technologie de l’information de la société et la reconstitution du fonds de roulement.
L’utilisation spécifique des produits et le plan d’investissement sont soumis à la divulgation dans le prospectus du GDR.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
La proposition n’a pas encore été soumise à l’assemblée générale de la société pour examen.
IV. examen et approbation de la “Proposition relative à la distribution des bénéfices reportés avant l’émission de GDR et la cotation à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange”.
Compte tenu de l’intention de la Société d’émettre des GDR et de demander sa cotation à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange, afin d’équilibrer les intérêts des nouveaux actionnaires et des actionnaires existants de la Société, après déduction des dividendes (le cas échéant) devant être distribués par la Société avant l’émission et la cotation conformément aux lois et règlements de la RPC et aux statuts de la Société, et après examen et approbation par l’assemblée générale de la Société, les bénéfices non distribués de la Société avant l’émission et la cotation seront partagés entre les nouveaux actionnaires et les actionnaires existants après l’émission et la cotation. Les nouveaux actionnaires et les actionnaires existants y ont droit conjointement. Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
Cette proposition n’a pas encore été soumise à l’assemblée générale de la société pour examen.
V. Examen et adoption de la “Proposition de modification du règlement intérieur du comité de surveillance (projet)” applicable après la cotation du GDR de la société.
La société a l’intention d’émettre des GDR et de demander à être cotée à la SIX Swiss Exchange / London Stock Exchange. Conformément aux exigences de la réglementation commerciale, l’émission de certificats de dépôt en dehors de la Chine par une société nationale cotée en bourse avec ses actions supplémentaires comme titres sous-jacents doit être conforme à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, à l’émission et à la cotation à l’étranger des entreprises nationales et aux règlements de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. La Société a l’intention de réviser le contenu pertinent du Règlement intérieur du Conseil de surveillance à la lumière de la situation réelle de l’émission de GDR et en se référant aux lois, règlements et documents réglementaires pertinents tels que les “Dispositions spéciales du Conseil d’État sur l’offre d’actions à l’étranger et la cotation des sociétés par actions” et les “Dispositions requises des statuts des sociétés cotées à l’étranger”, et formulera le “Projet de Règlement intérieur du Conseil de surveillance” en tant que système applicable après la cotation du GDR.
Le Règlement intérieur du Conseil de surveillance (projet) sera effectif et mis en œuvre à partir de la date de cotation réussie des GDR de la Société après approbation par l’Assemblée générale. D’ici là, le règlement intérieur actuel du conseil de surveillance continuera de s’appliquer.
Pour plus de détails, veuillez vous référer à l’annonce pertinente publiée sur le site Web de divulgation d’informations du GEM désigné par la CSRC le même jour.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
La proposition n’a pas encore été soumise à l’assemblée générale de la société pour examen.
VI. examen et approbation de la résolution sur la validité de la résolution relative à l’émission de GDR par la société et à leur cotation à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange.
Compte tenu de la nécessité pour la Société d’émettre des GDR et de demander la cotation à la SIX Swiss Exchange/London Stock Exchange, il a été convenu que la période de validité de la résolution relative à cette émission et à cette cotation soit fixée à dix-huit mois à compter de la date d’examen et d’approbation par l’assemblée générale des actionnaires de la Société.
Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
Cette proposition n’a pas encore été soumise à l’assemblée générale de la société pour examen.
VII. examen et approbation du ” Rapport sur l’utilisation de la collecte de fonds antérieure de la Société “.
La Société a préparé le “Rapport sur l’utilisation des fonds levés précédemment” conformément aux dispositions du “Règlement sur le rapport sur l’utilisation des fonds levés précédemment” de la CSRC (CSRC Issue No. [2007] 500), pour lequel Baker Tilly International CPA (Special General Partnership) a émis un rapport d’assurance spécial.
Pour plus de détails, veuillez vous référer à l’annonce pertinente publiée le même jour sur le site Web de divulgation d’informations désigné par le GEM de la CSRC. Résultat du vote : 3 voix pour ; 0 voix contre ; 0 abstention.
La proposition n’a pas encore été soumise à l’assemblée générale de la société pour examen.
Annoncé par la présente.
Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) Comité de surveillance
20 octobre 2022
