Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Co.
À propos de Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) et de sa filiale à 100 %.
Vérification de l’utilisation d’une partie du produit de l’inactivité pour la gestion de la trésorerie.
Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Company Limited (ci-après dénommé le “Sponsor”), en tant que sponsor de Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) (ci-après dénommée la “Société”, ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) ” ou l'”Émetteur”), est d’avis que la Société a utilisé une partie du produit de l’inactivité pour la gestion de sa trésorerie. (ci-après dénommée “la Société”, ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) ” ou “l’Émetteur”) d’émettre des obligations convertibles à des objets non spécifiés, conformément aux dispositions pertinentes des “Directives pour la supervision des sociétés cotées n° 2 – Exigences de supervision pour la gestion et l’utilisation des fonds levés par les sociétés cotées” et des “Règles pour la cotation des actions sur le Science and Technology Venture Exchange de la Bourse de Shanghai”. (ci-après dénommée ” Long-term New Energy “) a vérifié l’utilisation d’une partie des fonds de collecte temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie conformément aux dispositions pertinentes de la Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) et de sa filiale à 100 % Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) New Energy Co.
I. Informations de base sur les fonds collectés
Après l’approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur l’approbation de l’enregistrement de l’émission d’obligations convertibles à des objets non spécifiés (Licence SFC [2022] n° 1784), la société a émis un total de 32 500000 obligations convertibles à des objets non spécifiés, d’une valeur nominale de 100 yuans RMB chacune, à leur valeur nominale. Le produit total de l’émission s’est élevé à 3 250000 000,00 RMB et, après déduction des frais d’émission (hors TVA) d’un montant total de 12 341037,73 RMB, le produit net réel de l’émission s’est élevé à 3 237658 962,27 RMB. Le produit susmentionné a été entièrement financé et a été vérifié par Baker Tilly International CPA (Special General Partner) le 17 octobre 2022 et a émis le ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Capital Verification Report” (Baker Tilly Word [2022] n° 42648). Après l’arrivée du produit, la Société a déposé l’ensemble du produit sur le compte spécial du produit conformément à la réglementation et a signé une convention de supervision du stockage du compte spécial du produit avec l’institution commanditaire et la banque supervisant le compte spécial du produit.
II. utilisation du produit
La Société a tenu la cinquième réunion de la deuxième session du Conseil d’administration et la cinquième réunion de la deuxième session du Comité de surveillance le 29 octobre 2022, et a examiné et adopté la ” Proposition d’ajustement du montant des fonds à lever pour une partie des projets d’investissement de levée de fonds “, et conformément à la proposition ci-dessus, le plan spécifique d’utilisation des fonds levés est le suivant.
Unité : millions de RMB
Nom du projet Organisme d’exécution Investissement total Montant du produit à utiliser après ajustement Montant du produit à utiliser
1 Extension des matériaux de cathode de batterie au lithium pour véhicules Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) New 22624412 145000.00 145000.00 Production Phase II Project Energy Co.
2 Projet d’une capacité de production annuelle de 60 000 tonnes de phosphate de fer lithié Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Nouveau 13460042 90 000,00 90 000,00 Project Energy Co.
3 Fonds de roulement supplémentaire Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Share 90 000,00 90 000,00 887 65,90 Share Co.
Total 450844.54 325000.00 323765.90
III. informations de base sur l’utilisation d’une partie du produit de l’inactivité pour la gestion de la trésorerie
(I) Objectif d’investissement
La société promeut activement le projet de collecte de fonds, car la construction du projet de collecte de fonds nécessite une certaine période, selon l’avancement de la construction du projet de collecte de fonds actuel, le capital de collecte de fonds de la société sera temporairement inutilisé pendant une certaine période. Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation du capital de collecte de fonds, la Société et ses filiales à 100 % utiliseront raisonnablement une partie du capital de collecte de fonds inactif pour la gestion de la trésorerie afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation du capital de collecte de fonds et d’augmenter le rendement pour les actionnaires, à condition que la mise en œuvre de la construction du projet de collecte de fonds, le plan d’utilisation du capital de collecte de fonds et la sécurité du capital de collecte de fonds ne soient pas affectés.
(II) Montant de l’investissement et période d’utilisation
En partant du principe que le fonctionnement normal du plan d’investissement de la Société dans le capital de collecte de fonds ne sera pas affecté, la Société et ses filiales à 100 % ont l’intention d’utiliser le capital de collecte de fonds temporairement inutilisé à hauteur de 3 237658 962,27 RMB pour la gestion de la trésorerie pendant une période de 12 mois à compter de la date d’examen et d’approbation par le Conseil d’administration. Dans la limite du montant et de la période susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés sur une base renouvelable.
(III) Types d’investissement
La Société et ses filiales à 100 % contrôleront strictement les risques et évalueront les produits d’investissement conformément aux réglementations en vigueur, et investiront les fonds de collecte temporairement inutilisés uniquement dans des produits d’investissement présentant une sécurité élevée, une bonne liquidité et un accord de préservation du capital (y compris, mais sans s’y limiter, les dépôts structurés, les certificats de dépôt importants, les dépôts par convention, etc.
(IV) Période de validité de la résolution
La résolution est valable pendant 12 mois à compter de la date de son approbation par le Conseil.
(V) Méthode de mise en œuvre
Le président du conseil d’administration ou la personne autorisée par le président du conseil d’administration est autorisé à traiter les questions pertinentes et à signer les documents pertinents en fonction de la situation réelle dans le cadre du quota ci-dessus et de la période de validité de la résolution, y compris, mais sans s’y limiter, la sélection d’institutions financières professionnelles qualifiées, la spécification du montant et de la période de gestion de la trésorerie, la sélection de produits/variétés d’activités, la signature de contrats et d’accords, etc.
(VI) Divulgation d’informations
La Société s’acquittera de ses obligations en matière de divulgation d’informations en temps opportun, conformément aux exigences des lois et réglementations pertinentes, telles que les “Supervisory Guidelines for Listed Companies No. 2 – Supervisory Requirements for the Management and Use of Funds Raised by Listed Companies” et les “Rules for the Listing of Shares on the Science and Technology Venture Exchange of Shanghai Stock Exchange”, et ne modifiera pas l’utilisation des fonds levés de manière déguisée.
(VII) Distribution du produit de la gestion de la trésorerie
Le produit de la gestion de la trésorerie menée par la Société et ses filiales à 100 % sera utilisé pour combler le déficit du montant d’investissement des projets d’investissement du capital de levée de fonds et du fonds de roulement nécessaire au fonctionnement quotidien de la Société sur une base prioritaire, et les fonds seront gérés et utilisés en stricte conformité avec les exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai sur les mesures réglementaires du capital de levée de fonds, et seront reversés sur le compte spécial du capital de levée de fonds à l’expiration de la gestion de la trésorerie.
IV. impact sur le fonctionnement quotidien de la société
La Société et ses filiales à 100 % prévoient d’utiliser une partie des fonds de collecte de fonds temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, en partant du principe que les fonds nécessaires aux projets de collecte de fonds de la Société et la sécurité des fonds de collecte de fonds seront assurés, ce qui permettra d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds de collecte de fonds et n’affectera pas la rotation normale des fonds quotidiens de la Société et le fonctionnement normal des projets d’investissement des fonds de collecte de fonds, ni le développement normal des activités principales de la Société. Grâce à une gestion raisonnable des fonds collectés temporairement inactifs, les revenus d’investissement de la Société peuvent être augmentés, ce qui permet d’améliorer encore le niveau de performance global de la Société et de rechercher un meilleur rendement des investissements pour les actionnaires de la Société.
V. Analyse des risques d’investissement et mesures de contrôle des risques
(I) Risques d’investissement
Bien que la Société choisisse des produits de gestion de trésorerie avec des variétés d’investissement à faible risque, le marché financier sera influencé par la macro-économie. La Société intervient dans un montant approprié et au bon moment en fonction de la situation économique ainsi que des changements sur le marché financier, mais elle ne peut pas exclure que l’investissement soit affecté par les fluctuations du marché et qu’il y ait un certain risque systématique.
(II) Mesures de contrôle des risques
1) La Société se conformera strictement aux lois et règlements tels que les ” Lignes directrices de supervision des sociétés cotées n° 2 – Exigences de supervision pour la gestion et l’utilisation des fonds levés par les sociétés cotées “, les ” Règles pour la cotation des actions sur le Conseil de l’innovation scientifique et technologique de la Bourse de Shanghai ” et les dispositions pertinentes des ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Statuts ” et des ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Mesures pour la gestion des fonds levés ” pour l’investissement dans… La société prendra des décisions, gérera, inspectera et supervisera les questions relatives aux produits financiers et contrôlera strictement la sécurité des fonds.
2. le personnel compétent du département financier de la société analysera et suivra l’orientation des investissements des produits et l’avancement des projets en temps utile, et prendra les mesures correspondantes en temps utile pour contrôler strictement les risques d’investissement si l’évaluation révèle ou juge qu’il existe des facteurs défavorables.
3) Les administrateurs indépendants et le comité de surveillance ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds de financement et, si nécessaire, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits.
4. la Société s’assurera, par le biais des mesures ci-dessus, qu’il n’y aura pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds levés et qu’il n’y aura pas d’impact sur les projets d’investissement des fonds levés.
VI. Procédures d’examen et avis spéciaux effectués
Lors de la cinquième réunion de la deuxième session du Conseil d’administration et de la cinquième réunion de la deuxième session du Comité de surveillance, qui se sont tenues le 29 octobre 2022, la Société a examiné et approuvé la ” Proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds temporairement inactifs levés par la Société et sa filiale à 100 % pour la gestion de la trésorerie ” et a convenu que, en partant du principe que le plan d’investissement des fonds levés n’affecterait pas le déroulement normal du plan d’investissement, la Société et sa filiale à 100 %, Long-term New Energy, avaient l’intention d’utiliser jusqu’à 3 237658 962 RMB. La Société a convenu que la Société et sa filiale à 100 %, Long-term New Energy, ont l’intention d’utiliser les fonds de collecte de fonds temporairement inutilisés à hauteur de 3 237658 962,27 RMB pour la gestion de la trésorerie, à condition que le fonctionnement normal du plan d’investissement de la collecte de fonds ne soit pas affecté. Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé leur consentement sans équivoque aux questions susmentionnées. (I) Opinions des administrateurs indépendants
Les administrateurs indépendants sont d’avis que l’utilisation d’une partie des produits temporairement inactifs par la Société et ses filiales à 100 % pour la gestion de la trésorerie est conforme aux lois et règlements pertinents, tels que les ” Directives de surveillance des sociétés cotées n° 2 – Exigences de surveillance pour la gestion et l’utilisation des produits des sociétés cotées “, les ” Règles de cotation des actions sur le Science and Technology Venture Exchange de la Bourse de Shanghai ” et les ” Statuts de Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) “. Les dispositions pertinentes des Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Mesures de gestion de la collecte de fonds. La Société et ses filiales à 100 % ont respecté les procédures nécessaires en utilisant une partie du produit des obligations convertibles temporairement inutilisées pour la gestion de la trésorerie, ce qui n’affecte pas le déroulement normal des projets d’investissement du produit et ne porte pas préjudice aux intérêts de la Société et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. Nous acceptons la motion à l’unanimité.
(II) Avis du comité de surveillance
Le Comité de surveillance estime que, dans l’optique d’une mise en œuvre normale du plan d’investissement de la Société, la Société et ses filiales à 100 % ont utilisé une partie du produit des obligations convertibles temporairement inutilisé pour la gestion de la trésorerie afin d’acheter des produits d’investissement offrant une sécurité élevée et une bonne liquidité et répondant aux exigences de préservation du capital, ce qui permet d’améliorer l’efficacité de l’utilisation du produit et de réaliser certains avantages en matière d’investissement. Les questions susmentionnées ne constituent pas un changement déguisé de l’utilisation du produit, n’affecteront pas la construction du projet de produit et l’utilisation du produit, et n’auront pas d’effet négatif sur les activités d’exploitation de la Société et ne nuiront pas aux intérêts de la Société et de tous les actionnaires. La société accepte d’utiliser une partie du produit des obligations convertibles temporairement inactives pour la gestion de la trésorerie.
VII. avis de vérification du commanditaire
La question de l’utilisation d’une partie du produit des obligations convertibles temporairement inutilisées pour la gestion de la trésorerie par la Société et sa filiale à 100 % Long-term New Energy a été examinée et approuvée lors de la cinquième réunion de la deuxième session du Conseil d’administration et de la cinquième réunion de la deuxième session du Comité de surveillance, et les administrateurs indépendants ont exprimé leur opinion indépendante en donnant leur consentement clair. L’utilisation d’une partie du produit des obligations convertibles temporairement inutilisées par la Société et sa filiale à 100 % pour la gestion de la trésorerie ne constitue pas un changement déguisé de l’utilisation du produit, n’affecte pas le fonctionnement normal du plan d’investissement du produit, est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation du produit et à l’augmentation du rendement pour les actionnaires, et ne nuit pas aux intérêts de la Société et de ses actionnaires.
Le sponsor n’a aucune objection à ce qu’une partie du produit des obligations convertibles temporairement inutilisées soit utilisée par la société et sa filiale à 100 % Long-term New Energy pour la gestion de la trésorerie.
(Il n’y a pas de texte ci-dessous, il s’agit de la page de signature de ” Citic Securities Company Limited(600030) , Avis de vérification de Minmetals Securities Company Limited sur Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) et l’utilisation par la filiale à 100 % d’une partie du produit de l’inactivité pour la gestion de la trésorerie”) Représentant du commanditaire (signature).
Luo Feng Yang Meng
Citic Securities Company Limited(600030) 29 octobre 2022 (Ce qui suit est la page de signature des avis de vérification de Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Company Limited sur l’utilisation d’une partie du produit de l’oisiveté pour la gestion de la trésorerie par Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) et ses filiales à 100 %) Représentant du commanditaire (signature) : Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Company Limited.
Qiao Duan Shi Wei
Minmetals Securities Company Limited 29 octobre 2022
